国内外制裁等の最新情報
国内外制裁、行政処分等最新情報（2023年9月16日〜10月15日）
今回は、規制関連のアップデートに関する第2回の記事です。2023年９月16日～10月15日にアップデートがあった海外の主要制裁リストや、国内の制裁リスト、行政処分の情報をまとめてお届けします。
今までCDLニュースレターでは、隔週で山崎より最近のコンプライアンスに関するトピックを取り上げ、記事として読者の皆様へ配信してきました。今月より海外より新たな著者も加わり、「CDLブログ」として新しくスタートします。CDLブログでは毎週記事を更新し、読者の皆様へ更新情報をメールでお届けいたします。山崎の記事は今まで通り隔週でお届けし、その間の週は、国内外の規制関連のアップデートと、データマネジメント関連のコラムをそれぞれ交互にお届けします。
国内外制裁、行政処分等最新情報
今回は、規制関連のアップデートに関する第1回の記事です。8月16日～9月15日にアップデートがあった海外の主要制裁リストや、国内の制裁リスト、行政処分の情報をまとめてお届けします。
・海外制裁情報リスト
（2023.8.16.~9.15まで）
I.【OFAC】 Office of Foreign Assets Control
Specially Designated Nationals And Blocked Persons List （SDN）
＜制裁リスト更新情報＞
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/sanctions-list-updates
- テロ対策指名手配（５名および７社）
- 北朝鮮（２名および１社）、
- ロシア（24名および142社）
- イラン、シリア等（28名および7社）
- ビルマ、コンゴ、スーダン等（21名4社）
- サイバー関連（11名および4社）
- 指定船舶（2件）
- 核不拡散指定の更新（4件）
II.【FCPA】 Foreign Corrupt Practices Act
＜制裁関連ニュース＞
タダノグループ、不適合ディーゼルエンジン販売後の大気浄化法違反の和解金として4,000万ドルを支払いへ
・国内制裁、行政処分リスト
（2023.8.16.~9.15まで）
Ⅰ.国土交通省
国土交通省 ネガティブ情報等検索サイト (mlit.go.jp)
＜更新情報＞
- 許可取消や指示を受けた建設業者 4社
- 輸送安全確保命令を受けた船舶運航事業者 1社
Ⅱ.経済産業省
海外における外国公務員贈賄の摘発事例について（METI/経済産業省）
＜更新情報＞
期間中新たな情報なし
Ⅲ.財務省
FATF（金融活動作業部会）関連 : 財務省 (mof.go.jp)
＜更新情報＞
期間中新たな情報なし
経済制裁措置及び対象者リスト : 財務省 (mof.go.jp)
＜更新情報＞
- 北朝鮮に関する国連安保理決議に基づく対象（団体） 1社（改訂）
- 北朝鮮に関する国連安保理決議に基づく対象（個人） 4名（改訂）
- 資産凍結等の措置の対処となる安保理決議により禁止された活動に関するもの（団体） 1社および5名追加
- ソマリア 1名（改訂）
Ⅳ.厚生労働省
＜更新情報＞
- 輸入食品等の食品衛生法違反事例 36件、29社
- 国内における輸入食品等の食品衛生法違反（8,9月分） 4件
Ⅴ.消費者庁
本年度の執行状況｜特定商取引法ガイド (caa.go.jp)
＜更新情報＞
期間中新たな情報なし
Ⅵ.金融庁
令和5年度課徴金納付命令等一覧：金融庁 (fsa.go.jp)
＜更新情報＞
- 内部者取引の検査結果に基づく課徴金納付命令 1社
Ⅶ.環境庁
＜更新情報＞
- 指名停止措置を受けた企業 1社
産業廃棄物処理業・処理施設許可取消処分情報検索結果 (sanpainet.or.jp)
＜更新情報＞
- 産業廃棄物処理業・処理施設許可取消処分を受けた企業 19社
Ⅷ.宮内庁
調達に関するお知らせ - 宮内庁 (kunaicho.go.jp)
＜更新情報＞
- 宮内庁の工事を落札したにもかかわらず自社都合により辞退したことで指名停止措置を受けた企業 1社
Ⅸ.文部科学省
お知らせ・利用ガイド・各種資料等（一覧）｜文部科学省 (mext.go.jp)
＜更新情報＞
- 指名停止措置を受けた企業 10社
Ⅹ.その他
JRTT（鉄道・運輸機構）
指名停止等 | 競争参加資格 | 調達情報 | JRTT 鉄道・運輸機構
＜更新情報＞
- 不正又は不誠実な行為に係る等指名停止を受けた企業 3社
Ⅺ.国内外制裁関連ニュース記事
- 中国との結び付きについて世界で厳しい目が向けられている同国発の動画投稿アプリ「ＴｉｋＴｏｋ（ティックトック）」は、子供の個人情報の扱い方に不備があったとして、欧州連合（ＥＵ）内で３億4500万ユーロ（約540億円）の制裁金を科された（2023.9.16）
TikTok、アイルランドが540億円の制裁金－未成年者のデータ処理巡り - Bloomberg
- 米財務省は14日、ウクライナ侵攻から利益を得たとして、ロシア人大富豪2人を含む150以上の個人や組織に新たに制裁を科したと発表した。
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著者 ブログ編集部
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