2020年9月24日
違反企業
Keysight Technologies, Inc. （カリフォルニア州）
Anite Finland Oy （フィンランド、Keysight Technologies, Inc.に統合される）
業種
無線業界向けに試験・計測機器および関連ソフトウェア製品を設計・販売
違反概要
OFACの承認なく、米国の輸出規制内容物を10％以上含む商品をイランに再輸出
- 法定最大制裁金：$2,102,920
- 基本制裁金：$1,051,460
- 和解金・最終制裁金：$473,157
- Voluntarily self-disclosed? （自発的な自己開示したか？）: Yes
- Egregious case? （ひどい、悪質なケースか？）: Yes
違反詳細
OFACは、以下の罪が重くなる要素を確認した。
- Anite は、Keysightのイラン関連業務停止命令を回避するための計画の一部として、米国から輸出された10％以上の米国輸出規制コンテンツを含む製品を6つの注文で出荷した際に、故意にITSR（Iranian Transactions and Sanctions Regulations：イランに対する取引及び制裁規則）に違反した。
- Anite の上級支店長および営業部長は、この違反行為を認知した上で、積極的に参加していた。
- Anite のイランへの再輸出額は、その隠蔽と難読化の試みと相まって、ITSR のプログラム目的を著しく害した。
OFACは以下の減免の要素を確認した。
- Keysight と Anite のいずれも、明らかな違反の原因となった取引に先立つ 5 年間、OFAC から違約金通知または違反の指摘を受けていなかった。
- Keysight は、明確かつ組織的な方法で OFAC に記録や情報を提出し、フォローアップ情報のすべての要請に適時かつ効率的に対応し、時効失効契約を締結するなど、OFAC の調査に全面的に協力した。
- Keysightは、本件違反の原因究明のために徹底した内部調査を行い、複数の改善策を講じた。具体的には、明らかな違反に関与した従業員を解雇し、直ちに、過去および現在の取引がOFAC規制に準拠しているかどうかを評価し、現在の取引を停止する仕組みを導入し、制限国が関与する取引を今後行わない措置を講じた。
- Keysightは、制裁コンプライアンス・プログラムを強化し、特に、将来の類似行為の再発リスクを最小限に抑えるために、コンプライアンス・コミットメントの一環として以下の措置を講じた。
- 貿易コンプライアンスに関する同社の詳細な方針、手順、およびリソースを含め、AniteをKeysightのコンプライアンス・プログラムに完全に統合した。
- Anite の担当者向けに営業担当者およびその監督者向けの年 1 回の貿易コンプライアンストレーニングを含む強化トレーニングを実施し、Keysightへの統合時に Anite の経営陣、法務、物流、販売、カスタマーサービス担当者向けの追加トレーニングを実施した。
- 貿易コンプライアンスのために、Aniteの各取引のスクリーニングを強化し、Keysightによる完全な可視化と手動スクリーニングを実施した。
コンプライアンスに関する考察
この事例は、米国から米国輸出規制コンテンツを調達している外国企業に対して、積極的かつ継続的な制裁遵守管理を実施することの潜在的なメリットを強調している。このような状況下では、リスクベースのアプローチの一環として、特に米国人は、新たに買収した海外子会社に関連する制裁リスクを評価し、それらの子会社がそのリスクを軽減するために必要なコンプライアンス管理を採用し、維持することを保証するよう奨励されています。これには、新たに買収した海外子会社を組織の制裁コンプライアンス・プログラムに適切に組み入れ、組織全体でコンプライアンスの文化を促進することが含まれる。