今回は、規制関連のアップデートに関する第１１回の記事です。2024年6月26日～7月25日にアップデートがあった海外の主要制裁リストや、国内の制裁リスト、行政処分の情報をまとめてお届けします。
6月26日から28日までシンガポールにおいてFATF全体会合が開催されました。資金洗浄、テロ資金供与及び拡散金融の対策体制に重大な戦略上の欠陥を有する国、地域に係る声明（行動要請対象の高リスク国・地域）が採択され、2024年6月28日付で公表されております。また評価対象国の最新概要も公表されておりますので、下記「海外制裁情報リスト」のV. 【FATF】及び、「国内制裁・行政処分リスト」Ⅳ.【財務省】の項目を併せてご参照ください。
（2024.6.26～2024.7.25まで）
Ⅰ.【OFAC】 Office of Foreign Assets Control
Specially Designated Nationals And Blocked Persons List （SDN）
＜制裁リスト更新情報＞
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/sanctions-list-updates
- テロ対策指定：
UAE２社 マーシャル諸島２社 メキシコ１社・４名 シンガポール１社・１名 シエラレオネ１名 中国１名 （船舶）パナマ３隻 香港１隻 不明１隻
- テロ対策指定（イラン関連）：
UAE３社 イラン1社 （船舶）パナマ3隻 セントクリストファーネイビス2隻 クック諸島2隻 バルバトス2隻 ガボン1隻 コモロ1隻
- テロ対策指定（ヨルダン川西岸関連）：
ヨルダン川西岸地区4社 イスラエル1社・3名 ベネズエラ1社
- 麻薬関連指定：
メキシコ6社・6名 中国2名 ウガンダ2名 南アフリカ1名
- コンゴ民主共和国関連指定：
コンゴ2社・2名 グアテマラ1社・3名
＜関連ニュース＞
- シナロア・カルテルと関係のあるメキシコと中国を拠点とするマネーロンダリング業者に制裁（2024.7.1）
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2439
- EU-米国金融規制フォーラムに関する共同声明を発表（2024.7.2）
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2443
- ベネズエラを拠点とするトレン・デ・アラグアを国際犯罪組織として制裁（2024.7.11）
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2459
- フェンタニルに関係するカルテル・デ・ハリスコ・ヌエバ・ジェネラシオン (CJNG)に制裁（2024.7.23）
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2478
Ⅱ.【Department of Justice (US)】
＜関連ニュース＞
- マレーシアの政府投資開発ファンド1MDB（1Malaysia Development Berhad）計画に関連した史上最大の民事没収における追加資金1億ドル以上を回収へ（2024.6.26）
https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-recover-over-100-million-additional-funds-linked-1mdb-scheme
（2024.7.23更新）
https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-recover-nearly-85m-additional-funds-linked-1mdb-scheme
- Paxful Inc. の共同創設者が、効果的なマネーロンダリング対策プログラムを維持できなかった共謀罪で有罪を認める（2024.7.8）
https://www.justice.gov/opa/pr/paxful-inc-co-founder-pleads-guilty-conspiracy-fail-maintain-effective-anti-money-laundering
- ロシアのハッカーが海外で偽情報を拡散するAI強化ソーシャルメディアボットファームを作成するために使用したドメイン名の押収とソーシャルメディアアカウントの捜索を発表（2024.7.9）
https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-leads-efforts-among-federal-international-and-private-sector-partners
Ⅲ.【UK】英国経済制裁リスト
＜全資産凍結対象リスト更新情報＞
Financial sanctions targets: list of all asset freeze targets - GOV.UK (www.gov.uk)
期間中新たな更新情報なし
Ⅳ. 【EU】EU制裁トラッカー
＜資産凍結・渡航禁止等更新情報＞
https://data.europa.eu/apps/eusanctionstracker/
ウクライナ4社 国籍不明6社 イスラエル4名 パレスチナ4名 ロシア2名 アメリカ1名 ヨルダン1名 イラン1名
＜関連ニュース＞
- アップル社によるiPhoneの「タップ・アンド・ゴー」技術へのアクセス開放の約束を承認（2024.7.11）
https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_24_3706
Ⅴ.【FATF】Financial Action Task Force
＜関連ニュース＞
- FATF総会の成果、2024年6月26日〜28日（2024.6.28）
https://www.fatf-gafi.org/content/fatf-gafi/en/publications/Fatfgeneral/outcomes-fatf-plenary-june-2024.html
- 仮想資産 VAおよびVASPに関するFATF基準の実施に関する最新情報（2024.7.9）
https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfrecommendations/targeted-update-virtual-assets-vasps-2024.html
- 評価対象国の効果と技術的コンプライアンスに関して取得した評価の最新の概要
https://www.fatf-gafi.org/content/fatf-gafi/en/publications/Mutualevaluations/Assessment-ratings.html
Ⅵ. 【FinCEN】
＜関連ニュース＞
- 金融機関のAML/CFTプログラムの強化と近代化に向けた規則案を発表（2024.6.28）
https://www.fincen.gov/news/news-releases/fincen-issues-proposed-rule-strengthen-and-modernize-financial-institutions
- 金融活動作業部会、マネーロンダリング対策、テロ資金供与対策、拡散防止対策の資金不足を抱える管轄区域を特定（2024.7.3）
https://www.fincen.gov/news/news-releases/financial-action-task-force-identifies-jurisdictions-anti-money-laundering-0
（2024.6.26～2024.7.25まで）
Ⅰ.【外務省】
＜関連ニュース＞
- 暴力的行為に関与するイスラエルの入植者に対する資産凍結等の措置について（2024.7.23）
https://www.mofa.go.jp/mofaj/press/release/pressit_000001_00919.html
Ⅱ.【国土交通省】
国土交通省 ネガティブ情報等検索サイト (mlit.go.jp)
＜更新情報＞
- 建築業者： 許可取消3社 営業停止6社 指示16社
- 船舶運航事業者： 行政指導２社
- 航空運送事業者： 行政指導1社
- 貸切バス事業者：輸送施設の使用停止1社 警告1社 文書警告5社
大臣官房会計課所掌機関 指名停止情報(mlit.go.jp)
＜更新情報＞
Ⅲ.【経済産業省】
補助金交付等の停止及び契約に係る指名停止等措置（METI/経済産業省）
＜更新情報＞
- 補助金交付等停止措置：6社
- ガス事業法に基づく業務改善命令：1社
制裁関連（METI/経済産業省）
＜更新情報＞
- ソマリアに対する武器禁輸措置等に違反した者等：ソマリア3名
- 資産凍結等の措置の対象となる暴力的行為に関与するイスラエルの入植者：4名
Ⅳ.【財務省】
経済制裁措置及び対象者リスト : 財務省 (mof.go.jp)
＜更新情報＞
「経済産業省」と同じ
＜関連ニュース＞
- ソマリアに対する武器禁輸措置等に違反した者等に対する資産凍結等の措置の対象者の追加（2024.7.12）
https://www.mof.go.jp/policy/international_policy/gaitame_kawase/gaitame/economic_sanctions/somaliahoudou_20240716.html
- FATF（金融活動作業部会）声明が公表されました（2023.7.19）
https://www.mof.go.jp/policy/international_policy/convention/fatf/20240719.html
- 暴力的行為に関与するイスラエルの入植者に対する資産凍結等の措置について（2024.7.23）
https://www.mof.go.jp/policy/international_policy/gaitame_kawase/gaitame/economic_sanctions/20240722171606.html
Ⅴ.【厚生労働省】
報道発表資料 ｜厚生労働省 (mhlw.go.jp)
＜更新情報＞
- 指定取消処分：1社
- 労働者派遣事業改善命令：2社
- 労働者派遣法違反：1社
違反事例 ｜厚生労働省 (mhlw.go.jp)
＜更新情報＞
- 輸入時における輸入食品違反：検査命令14社 行政検査6社 自主検査20社 モニタリング検査10社
Ⅵ.【消費者庁】
国及び都道府県における処分事業者
消費者庁・報道資料
＜更新情報＞
Ⅶ.【金融庁】
令和６年度課徴金納付命令等一覧：金融庁 (fsa.go.jp)
報道発表資料 ： 金融庁 (fsa.go.jp)
＜更新情報＞
Ⅷ.【環境庁】
産業廃棄物処理業・処理施設許可取消処分情報
＜更新情報＞
- 産業廃棄物処理業・処理施設許可取消処分： 14社
- 指名停止措置： 5社
Ⅸ.【内閣府】
内閣府、内閣官房による指名停止事業者
個人情報保護委員会・報道発表資料
報道発表資料 公正取引委員会 (jftc.go.jp)
＜更新情報＞
Ⅹ.【文部科学省】
文教施設工事・指名停止情報
＜更新情報＞
Ⅺ.【農林水産省】
公共工事建設コンサルタント等業務指名停止情報
＜更新情報＞
期間中新たな更新情報なし
Ⅻ.【宮内庁】
調達に関するお知らせ - 宮内庁 (kunaicho.go.jp)
＜更新情報＞
期間中新たな更新情報なし
XIII.【その他】
JRTT（鉄道・運輸機構）
指名停止情報
＜更新情報＞
XIV.【国内外制裁関連ニュース記事】
- アメリカ証券取引委員会（SEC)は、コンプライアンスプログラムに関して投資家を誤解させたとしてシルバーゲート・キャピタルと元CEOを告発、5000万ドル以上の制裁金（2024.7.2）
https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2024-82
- 連邦準備制度理事会（FRB）は、2020年の執行措置に違反したとしてシティグループに6,060万ドルの罰金を科す（2024.7.10）
https://www.federalreserve.gov/newsevents/pressreleases/enforcement20240710a.htm
- 第2回PACIFIC SUPERVISORS’ FORUMが2024年7月10日から11日までオーストラリアのブリスベンで開催（2024.7.11）
https://apgml.org/news/details.aspx?n=7221