第12回 国内外制裁・行政処分等最新情報(2024年7月26日〜8月25日)

【Topic】

　2024年8月1日、世界初の包括的な人工知能規制である欧州人工知能法（AI法）が発効されました。正式な適用は2026年8月2日からですが、半年後より段階的に施行される予定です。EU域内でAIシステムを提供する日本企業は規制法を正確に理解し、自社サービスに適用される要件や内容を的確に把握して対応しなければ、高額な制裁金を科されるおそれがあります。詳細はXIV. 国内外制裁関連ニュース記事をご参照ください。 

 【目次】

ー　海外制裁情報リスト

ー　国内制裁・行政処分リスト

【海外制裁情報リスト】（2024.7.26～2024.8.25まで） 

Ⅰ.【OFAC】 Office of Foreign Assets Control 

Specially Designated Nationals And Blocked Persons List （SDN） 

◆テロ対策指定：
マーシャル諸島3社　UAE2社　イエメン2社・2名　香港2社　中国1社　マレーシア1社
インド1名
（船舶）パラオ3隻　サントメプリンシペ2隻　パナマ1隻　エスワティニ1隻 

 
◆核不拡散指定・イラン関連指定：
香港4社　イラン2社・4名　中国1社・1名  

◆ベラルーシ関連指定：
ベラルーシ14社・16名　ロシア2名　ウクライナ1名
（航空機）ベラルーシ1機  

 
◆ロシア関連指定：
ロシア222社・33名 　香港30社　中国16社・1名　UAE16社　トルコ12社・1名　
リヒテンシュタイン3社　フランス2社　イタリア2社・3名　エストニア2社　ハンガリー2社　キプロス2社　インド2社　ベラルーシ2社・6名　イギリス1社　カナダ1社　カザフスタン1社　シンガポール1社　パナマ1社　チェコ共和国1社　チュニジア1社　オーストリア2名　
スイス2名　ウクライナ1名　
（船舶）パナマ4隻　パラオ3隻 

Ⅱ.【Department of Justice (US)】 

Ⅲ.【UK】英国経済制裁リスト 

Ⅳ. 【EU】EU制裁トラッカー 

＜資産凍結・渡航禁止等更新情報＞ 
https://data.europa.eu/apps/eusanctionstracker/ 

イラン２社・2名　コンゴ1社・3名　クウェート1社　ベラルーシ27名　サウジアラビア2名　ルワンダ2名　ウガンダ２名　レバノン１名　アメリカ１名　オーストラリア１名　
国籍不明8団体・8名　 

 ＜関連ニュース＞
TikTok、デジタルサービス法遵守のためTikTok LiteリワードプログラムのEUからの永久撤退に同意　違反した場合は直ちにDSA違反により罰金が科せられる可能性（2024.8.5） 
https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_24_4161 

 Ⅴ.【FATF】Financial Action Task Force 

Ⅵ. 【FinCEN】 

＜関連ニュース＞ 
金融機関の顧客に対し実質的所有者情報の要件に関する通知を発行（2024.7.26） 
https://www.fincen.gov/news/news-releases/fincen-issues-notice-financial-institution-customers-beneficial-ownership  

【国内制裁・行政処分リスト】（2024.7.26～2024.8.25まで） 

Ⅰ.【外務省】 

Ⅱ.【国土交通省】 

国土交通省　ネガティブ情報等検索サイト (mlit.go.jp) 

＜更新情報＞ 
建築業者： 許可取消8社　営業停止4社　指示9社 
船舶運航事業者：行政指導2社　輸送安全確保命令3社 
航空運送事業者：事業改善命令1社 
貸切バス事業者：輸送施設の使用停止5社　文書警告10社　警告1社 
乗合バス事業者：警告2社 
タクシー事業者：事業停止1社　輸送施設の使用停止5社　文書警告2社　警告1社 
トラック事業者：輸送施設の使用停止11社　文書警告１社 
自動車整備事業：事業停止1社　保安基準適合証等の交付停止1社 

大臣官房会計課所掌機関　指名停止情報(mlit.go.jp) 

Ⅲ.【経済産業省】 

補助金交付等の停止及び契約に係る指名停止等措置（METI/経済産業省） 

＜更新情報＞ 
勧告：２社
ガス事業法に基づく業務改善命令：２社

 制裁関連（METI/経済産業省） 

Ⅳ.【財務省】 

経済制裁措置及び対象者リスト : 財務省 (mof.go.jp) 

Ⅴ.【厚生労働省】 

報道発表資料 ｜厚生労働省 (mhlw.go.jp) 

＜更新情報＞ 
技能実習計画認定の取消：6社

違反事例 ｜厚生労働省 (mhlw.go.jp) 

Ⅵ.【消費者庁】 

特定商取引法に基づく行政処分 

消費者庁・報道資料 

Ⅶ.【金融庁】 

報道発表資料 ： 金融庁 (fsa.go.jp) 

Ⅷ.【環境庁】 

産業廃棄物処理業・処理施設許可取消処分情報 

Ⅸ.【内閣府】 

報道発表資料　公正取引委員会 (jftc.go.jp) 

Ⅹ.【文部科学省】 

文教施設工事・指名停止情報 

Ⅺ.【農林水産省】 

公共工事建設コンサルタント等業務指名停止情報 

Ⅻ.【宮内庁】 

調達に関するお知らせ - 宮内庁 (kunaicho.go.jp) 

XIII.【その他】 

◆JRTT（鉄道・運輸機構） 

指名停止情報 

＜更新情報＞
不正又は不誠実な行為に係る指名停止措置4社

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            XIV.【国内外制裁関連ニュース記事】 

•  型式認証不正でトヨタに「是正命令」　立ち入り検査でさらに7車種の不正行為が判明（国土交通省2024.7.31） 

https://www.mlit.go.jp/report/press/jidosha08_hh_005203.html 

• 欧州人工知能法が発効（欧州連合2024.8.1） 

https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_24_4123 

• 記録保持規則違反対する SEC の告訴を解決するため、米証券会社26 社が合計 3 億 9000 万ドル以上を支払う予定（アメリカ証券取引委員会 2024.8.14） 

https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2024-98