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映画『ザ・コンサルタント』に登場する米金融犯罪取締機関FinCENに注目し、その描写のリアリティや実際の業務との共通点を考察。作中のマネロン手法や帳簿調査はエンタメながら実務家の皆さんに示唆を与え、地道なリスク管理の重要性を再認識するきっかけになるかもしれません。
データの整備は、重要と理解されながらも後回しにされがちです。日本語特有の表記揺れや過剰なクレンジングが、自社データの大きな品質低下を招きます。本稿ではデータの衛生管理の背景と実例、さらに現場で使える具体的な対策と、改善に向けたデータクレンジングのベストプラクティスを詳しく解説します。
2023年、シンガポールで発覚した過去最大級のマネロン事件。巨額資産の洗浄スキームや当局の対応、AML制度の課題と今後の教訓を詳しく解説します。日本の金融機関にも示唆を与える事件の全容と、国際的な資金洗浄対策の課題を多角的に考察し、今後の対応の方向性を探ります。
最新の制裁リスト情報です。2025年5月26日から6月25日までの国内外の制裁や行政処分の動向を網羅し、重要な更新点をまとめました。制裁リストのチェックは継続的リスク管理とコンプライアンス管理において、とても重要です。リスクベースアプローチの観点から、定期的な情報収集が求められます。
金融機関において、マネロン等対策業務においても高度化や業務効率性向上を目的としてAIの利活用あるいはその検討が進んでいます。 こうした中、先日アメリカの金融機関のコンプライアンス部門におけるＡＩ活用状況について触れる機会がありましので、ユースケースや課題等についてまとめました。
AIとビジネスの関係において世界的な権威であるアナスタシア・ラウターバッハ博士と対談し、博士のアドバイスを紹介するシリーズの最終回です。 AIの急速な進化は、ビジネスや社会全体に大きな影響を与えつつあります。今回は、AI規制の課題と可能性、AIリテラシーの重要性について考察します。
山崎 博史 (Hirofumi Yamazaki)
代表取締役, CEO
富士通、NTTデータにてERPや規制関連システムの企画、開発に従事した後、米国系コンサルティングファームにてリスクマネジメントに関するコンサルティングを多数の金融機関等へ展開。2012年米国Dun & Bradstreet社の日本法人に入社し、プロダクトマーケティング責任者として、リスクマネジメントやコンプライアンス関連製品の国内リリース及び販売を推進。2020年より東京商工リサーチに転籍し、ソリューション開発部長としてコンプライアンス分野を中心にソリューションを展開。2021年4月CDLを設立し、現在に至る。
ウオリック・マセウス(Warwick Matthews)
最高技術責任者 兼 最高デジタル責任者（CTO兼CDO）
15年以上に渡りDun & Bradstreet社の豪州法人及び米国本社にてPM、プログラムマネージャー、コンサルタントとして多言語データフローの設計と運用に従事。複雑な非線形問題を解決するための人工知能の実用化にも精通、中国のビジネスIDデータの翻訳と音訳の分野でAIを活用した案件にも携わる。 また、アジア言語のビジネスID解決、言語的な音訳、非構造化データのキュレーション、地理的な企業の名寄せなど、いくつかの分野で数多くの特許を共同保有。その後、Loblaw Companies Limited社にて、Identity Data Management, Senior Director として従事し、現在に至る。
ジェニファー・ハンセル(Jennifer Handsel)
データサイエンス リーダー
オクスフォード大学化学部理論物理化学博士課程修了後、イギリス国立研究所で物理科学データサイエンスサービスの主席開発者を務めた。2021年からは株式会社スコビルでAIエンジニアとして、外部のお客様に対するコンサルティング業務に従事。2024年からCDLにて現職。日英仏トリリンガル。
プリンシパル
鈴木 紀勝 (Norikatsu Suzuki)
国内・外資の大手損害保険会社等において企業分野の火災、自然災害、ITリスク等のリスク評価やコンサルティング、損害調査・査定に従事したのち、米系リスクコンサルティングファームにて金融機関向けリスクコンサルティングを展開。
その後、金融庁において金融機関のバーゼル規制対応の審査や、大手金融機関のリスク管理やコンプライアンス・内部管理、海外管理・グループ管理等に係る検査・モニタリング、海外当局との調整業務に従事。また金融庁勤務期間中には米国ニューヨーク連邦準備銀行に出向し、外国大手金融機関のリスク管理や、サイバーセキュリティ等の検査業務に従事した。2025年より当社に参画。
コンプライアンス・データラボ代表取締役の山崎博史を含む国内外のコンプライアンス専門家やデータマネジメントのスペシャリストが、お客様のコンプライアンス管理にまつわる国内外の最新情報やトレンド、重要な問題を解説します。当ブログを通じて最新のベストプラクティスやガイドラインの情報も提供します。
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